Informationen zu Compliance
Kontrolle der Einhaltung der Antikorruptionsvorschriften. Was ist das und inwieweit kann es Korruption beseitigen?
Die erneuerte Politik Usbekistans basiert auf hohen Idealen wie der Verbesserung des Niveaus der Gerechtigkeit und der Rechtsstaatlichkeit in der Gesellschaft, der Einführung einer modernen, effektiven öffentlichen Verwaltung, der Bildung eines Geistes der absoluten Intoleranz gegenüber allen Formen der Korruption unter den Beamten und der bedingungslosen Wahrung der Interessen der Bevölkerung. Die vorrangige Aufgabe besteht zunächst darin, gemäß dem von Präsident Sh.M. aufgestellten Grundprinzip alle Möglichkeiten im Interesse unseres Volkes zu mobilisieren. Mirziyoyev: „Das Volk sollte den Staatsorganen dienen, nicht die Staatsorgane.“
In diesem Zusammenhang ist es von besonderer Bedeutung, die Wirksamkeit der Korruptionsbekämpfung in allen Bereichen des Staates und der Gesellschaft konsequent sicherzustellen, um eine echte Wirksamkeit der Reformen zu erreichen.
Es ist anzumerken, dass die Gewährleistung einer wirksamen Umsetzung staatlicher Politik im Bereich der Korruptionsbekämpfung und der Beseitigung der Ursachen und Bedingungen der Korruption und nicht ihrer Folgen die Umsetzung moderner Maßnahmen zur Kriminalprävention erfordert, die in der nationalen Praxis aufgrund internationaler Erfahrungen weit verbreitet sind.
In diesem Zusammenhang besteht eine der Hauptaufgaben der neu gegründeten Antikorruptionsagentur, die gemäß dem Präsidialdekret Nr. PF-6013 vom 29. Juni 2020 „Über zusätzliche Maßnahmen zur Verbesserung des Antikorruptionssystems in der Republik Usbekistan“ eingerichtet wurde, darin:
In den Jahren 2020 und 2021 wurde beschlossen, schrittweise abteilungsinterne Antikorruptionssysteme in allen staatlichen und wirtschaftlichen Verwaltungsorganen, Staatsunternehmen und Unternehmen mit einem staatlichen Anteil am genehmigten Kapital, einschließlich Banken, einzuführen.
Eine Analyse der ausländischen Praxis hat gezeigt, dass in Ländern mit einer auf Gesetzen basierenden Marktwirtschaft die Einrichtung eines Compliance-Kontrollsystems zur Korruptionsbekämpfung eines der wichtigsten Instrumente ist, um die wirksame Arbeit staatlicher und privater Akteure im Kampf gegen die Korruption gemäß internationalen Standards, Gesetzen und anderen modernen Methoden sicherzustellen.
Die Antikorruptions-Compliance-Kontrolle ist ein präventives System, das die Aktivitäten staatlicher und wirtschaftlicher Verwaltungsorgane sowie von Unternehmen in Übereinstimmung mit internationalen Standards, Gesetzen und anderen regulatorischen Rechtsakten im Bereich der Korruptionsbekämpfung organisiert und die rechtzeitige Identifizierung und Beseitigung von Korruptionsrisiken und Interessenkonflikten sowie die Meldung von Gesetzesverstößen und korruptionsbezogenen Straftaten umfasst.
Das Compliance-Kontrollsystem entstand erstmals 1906 in den Vereinigten Staaten. Die Notwendigkeit hierfür ergibt sich aus der Gründung von Unternehmen und Konzernen, deren Ziel die Gewährleistung der Sicherheit in der Wirtschaft des Landes ist.
Konfliktsituationen mit großen Unternehmen von der zweiten Hälfte des letzten Jahrhunderts bis heute (Volkswagen, Daimler, Siemens (Deutschland), Odenbrecht, Petrobras (Brasilien), Samsung Group, Hyundai Motor Co. (Republik Korea), BAE Systems (Großbritannien), Baker Hughes Inc, Panalpina World Transport (USA) und andere) haben eine grundlegende Reform der Antikorruptionssysteme im privaten Sektor erforderlich gemacht.
Heute haben Unternehmen in mehr als 150 Ländern nach offiziellen Angaben der internationalen Anwaltskanzlei Baker und McKenzie für das Jahr 2019 Compliance-Kontrollsysteme zur Korruptionsbekämpfung implementiert.
Allein im Vereinigten Königreich gibt es beispielsweise eine Milliarde. Dieses System, das bei über 800 Unternehmen und Banken mit einem Kapital von 100 Millionen Pfund etabliert ist, wurde als umfassende Maßnahme zum Schutz vor verschiedenen Korruptionsrisiken bewertet und wird derzeit aufgrund seiner Wirksamkeit breit eingesetzt.
In Frankreich müssen alle Unternehmen und Banken mit einem Kapital von über 800.000 Euro über Kontrollsysteme zur Korruptionsbekämpfung verfügen.
In Übereinstimmung mit der Praxis von Ländern mit wirksamer Erfahrung bei der Implementierung von Compliance-Kontrollsystemen werden am häufigsten die folgenden zwei Modelle dieses Dienstes verwendet:
1. Die Gesellschaft und Organisation ist ausschließlich im Einklang mit dem geltenden nationalen Recht tätig.
und konzentriert sich auf die Organisation gemäß den Regeln. Die Umsetzung des Compliance-Service beschränkt sich dabei auf minimale Regelungen.
2. Die Organisation des Compliance-Kontrollsystems basiert auf den Empfehlungen internationaler Organisationen (Empfehlungen des Basler Ausschusses für Bankenaufsicht, International Compliance Association) bei der Bewertung von Korruptionsrisiken, und in diesem Modell basieren Status, Aufgaben und Tätigkeitsbereich des Compliance-Dienstes hauptsächlich auf internationalen Standards und Empfehlungen.
Der Unterschied zwischen diesen beiden Modellen besteht darin, dass im ersten Modell das Unternehmen oder die Organisation, die das Compliance-Kontrollsystem einrichtet,
Die Schule wird durch bestehende Rechtsnormen oder von ihr entwickelte interne Regelungen geregelt und durch Mindestanforderungen an die Umsetzung eingeschränkt.
Im zweiten Modell basiert die Organisation der Aktivitäten nicht nur auf der nationalen Gesetzgebung, sondern auch auf internationalen Standards und Empfehlungen von Organisationen. Auf diese Weise wird es möglich sein, zusätzliche Präventionsregeln einzuführen, die den Korruptionsrisiken begegnen, die durch die nationale Gesetzgebung nicht abgedeckt sind.
Diese Erfahrung zeichnet sich durch ihre Wirksamkeit aus und entspricht überwiegend der Praxis von Ländern mit großem Wirtschaftspotenzial, wie etwa den USA, Großbritannien, Deutschland und China.
Es ist auch wichtig zu beachten, dass das Compliance-Kontrollsystem in den meisten anderen Ländern durch ein separates Rechtsdokument geregelt ist. In den USA beispielsweise schreiben der Foreign Corrupt Practices Act (1977), der Sarbanes-Oxley Act (2002) und der Dodd-Frank Act (2010) vor, dass alle am US-Markt beteiligten Unternehmen und Firmen innerhalb ihrer Struktur ein Compliance-Kontrollsystem einrichten müssen.
In dieser Hinsicht zeichnet sich die slowenische Gesetzgebung zur Regulierung dieses Sektors durch ihre Einzigartigkeit aus. Insbesondere das slowenische Staatsbeteiligungsgesetz 2014, das am 26. April 2014 verabschiedet wurde, definiert den Status und die Befugnisse des Compliance-Kontrollsystems.
Die Besonderheit des Gesetzes besteht darin, dass es sich mit der Personalfrage im Compliance-Dienst (Compliance Officer) befasst und klare Regeln und Verfahren für die Meldung von Korruptionsverstößen innerhalb des Unternehmens (Whistleblowing-Richtlinie) festlegt.
Die Einführung der Praxis eines Compliance-Kontrollsystems in die Antikorruptionsgesetzgebung unseres Staates. Mit dem Erlass der Republik Usbekistan Nr. PF-5729 vom 27. Mai 2019 „Über Maßnahmen zur weiteren Verbesserung des Antikorruptionssystems in der Republik Usbekistan“ wurde die Aufgabe festgelegt, ein Compliance-Kontrollsystem zur Korruptionsbekämpfung einzuführen und dessen Wirksamkeit systematisch zu überwachen, um die Gegenmaßnahmen in Unternehmen und Organisationen mit einem staatlichen Anteil am genehmigten Kapital zu verstärken. In diesen Regulierungsdokumenten wird erstmals die Frage der Implementierung eines Compliance-Kontrollsystems auf nationaler Ebene aufgeworfen.
Auf Grundlage des Dekrets wurden ab 2019 im Rahmen der Umsetzung des UNDP-Projekts „Korruptionsbekämpfung durch wirksame, rechenschaftspflichtige und transparente Regierungsinstitutionen in Usbekistan“ in Zusammenarbeit mit der Generalstaatsanwaltschaft, dem Justizministerium und anderen interessierten Stellen internationale Ausschreibungen unter Beteiligung der internationalen Wirtschaftsprüfungsgesellschaften „White and Case“ (USA) und KPMG (Italien) durchgeführt, um versuchsweise ein Compliance-Kontrollsystem für die Aktivitäten von Wirtschaftssubjekten einzuführen, deren staatlicher Anteil am genehmigten Fonds 100 % oder mehr als 50 % beträgt und deren Aktivitäten in den ausländischen Markt integriert sind.
Derzeit laufen die Prozesse zur Projektumsetzung im System der Aktiengesellschaften Uzbekneftegaz und Uzkimyosanoat sowie des Justizministeriums der Republik Usbekistan.
Es ist erwähnenswert, dass das Projekt aufgrund der Wirksamkeit und Effektivität des international weit verbreiteten Compliance-Kontrollsystems bei der Prävention von Korruptionsrisiken in staatlichen Organisationen wie dem Bauministerium der Republik Usbekistan, dem Ministerium für höhere und sekundäre Fachbildung, dem Gesundheitsministerium sowie dem Chokimiyat der Stadt Taschkent, dem Chokimiyat der Region Taschkent, dem Chokimiyat des Bezirks Mirzo Ulugbek und dem Chokimiyat des Bezirks Buka erprobt wird.
Außerdem wurde am 15. März 2020 auf Initiative der Generalstaatsanwaltschaft der Republik Usbekistan in Zusammenarbeit mit neun staatlichen Stellen, darunter dem Innenministerium der Republik Usbekistan, dem Verkehrsministerium, dem Ministerium für Vorschulerziehung, dem Energieministerium, dem Ministerium für Beschäftigung und Arbeitsbeziehungen, dem Landwirtschaftsministerium und dem staatlichen Zollkomitee, ein Verfahren zur schrittweisen Einführung eines Compliance-Kontrollsystems vereinbart, um die Wirksamkeit der Korruptionsbekämpfung in diesen Bereichen weiter zu verbessern, und der „Fahrplan zur weiteren Verbesserung der Korruptionsbekämpfung für 2020“ genehmigt.
Es ist anzumerken, dass die schrittweise Einführung eines Compliance-Kontrollsystems im öffentlichen und privaten Sektor heute die Relevanz der Untersuchung dieses Bereichs in jeder Hinsicht zeigt.
Aus dem oben Gesagten lässt sich der Schluss ziehen, dass die Bekämpfung der Korruption im öffentlichen und privaten Sektor durch eine Reihe wirksamer Faktoren erleichtert wird, darunter die Einführung eines „Compliance-Kontrollsystems“.
Dieses System dient insbesondere dazu, Korruptionsrisiken rechtzeitig zu erkennen und zu beseitigen sowie deren Verbreitung zu verhindern.
Es dient dazu, die Ursachen und Bedingungen, die sie ermöglichen, zu beseitigen und auf ein Minimum zu reduzieren.
Als vorrangige Ziele gelten die Erhöhung der Rechenschaftspflicht und Transparenz der Aktivitäten staatlicher Stellen und Organisationen, die strikte Einhaltung der Regeln der Berufsethik durch die Mitarbeiter und die Regelung der Meldung und Lösung von Interessenkonflikten bei der Wahrnehmung offizieller Aufgaben, die Einführung allgemein anerkannter internationaler Standards und positiver ausländischer Erfahrungen im Bereich der Korruptionsbekämpfung.
Bakhodir ISMAILOV,
Akademie der Generalstaatsanwaltschaft
Korruptionsbekämpfung
Leiter des Wissenschaftlichen Bildungszentrums, Doktor der Rechtswissenschaften
Mamanov Sardorjon,
Akademie der Generalstaatsanwaltschaft
„Korruptionsbekämpfung“
Master of Arts